Des amendes totalisant plus de 1 G$ US infligées récemment aux États-Unis dans le cadre d’une série de règlements liés à des manquements aux exigences relatives à la tenue de documents rappellent aux maisons de courtage...more
A series of recent settlements in the United States relating to record-keeping violations, with fines totalling over US$1-billion, offer a reminder to Canadian securities firms of the importance of supervising the forms of...more